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美國金融業監管局處以 Robinhood 5700 萬美元罰款,并責令其向受害客戶支付 1260 萬美元賠償金和利息_INR

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Time:1900/1/1 0:00:00

鏈聞消息,美國金融業監管局對加密貨幣交易平臺Robinhood處以5700萬美元的罰款,并命令該公司向數千名受害客戶支付約1260萬美元的賠償金和利息。首先,FINRA在其調查中發現2016年9月以來,該公司向其客戶傳達了虛假和誤導性信息。其次,FINRA發現,自Robinhood于2017年12月開始向客戶提供期權交易以來,該公司在批準客戶進行期權交易之前未能進行盡職調查。第三,FINRA發現,從2018年1月至2021年2月,Robinhood未能合理監管其提供核心經紀自營商服務所依賴的技術。此外,在2018年1月至2020年12月期間,Robinhood未能向FINRA報告數以萬計需要其報告的書面客戶投訴。該次罰款為FINRA有史以來下令的最大罰款,Robinhood提供了加密貨幣相關業務,但此次罰款與加密貨幣業務沒有直接關聯。

美國金融監督委員會10月21日的會議議程包括穩定幣報告:美國金融穩定監督委員會將于10月21日召開會議,議程包括穩定幣報告。(金十)[2021/10/16 20:33:14]

調查:美國金融顧問向客戶推薦加密投資,減少對傳統金融產品的投資:最近的一項調查顯示,美國的金融顧問正越來越多地向客戶推薦加密貨幣投資,而減少對交易所交易基金(ETF)和個股等傳統金融投資產品的投資。這份由美國金融規劃協會(FPA)和《金融規劃雜志》聯合發布的報告稱,這種做法符合他們客戶群體日益增長的興趣。該調查顯示,盡管美國金融顧問對數字資產仍持謹慎態度,但“由于客戶需求不斷上升,他們似乎正轉向擁抱數字資產。”

FPA協會稱,加密貨幣是在2018年首次加入調查的,當時接受調查的223名顧問中,有1.4%的人表示他們目前正在與客戶使用或推薦加密貨幣。雖然在2019年和2020年,這一比例降至1%以下,但隨后在529名受訪顧問中,這一比例上升至14%,表明他們在2021年正在使用或推薦加密貨幣。(Cryptonews)[2021/6/2 23:05:35]

動態 | 灰度的ETHE被美國金融業監管局批準在場外交易市場上公開報價:據globenewswire報道,Grayscale Investments,LLC(“灰度”)今天宣布在Graerscale Ethereum中的ETHE(類似股份)被美國金融業監管局(FINRA)批準在場外交易市場上公開報價。ETHE于2017年推出,由Grayscale投資,是一個開放式信托,投資者持有以太坊,并且從以太坊的價值中獲得利潤。截至2019年4月30日,每股ETHE代表0.09662399以太坊的所有權。[2019/5/23]

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